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联储证券因合规缺陷被监管要求增加内部合规检查次数

发布时间：

2025-01-23

　　股份有限公司因同业拆借业务风险管理措施不到位★◆■◆★◆、决策审批机制不完善、子公司管理不到位以及从业人员行为管控有效性不足等问题，受到了责令增加内部合规检查次数的行政监管措施■◆■■◆。该措施反映出联储

　　根据相关法规◆★◆■，联储需在监管措施决定下发之日起一年内，每3个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内向监管部门报送合规检查报告。如果对该措施不服，联储证券可在收到决定书之日起60日内申请行政复议，或在6个月内提起诉讼◆■◆■★，但复议与诉讼期间，该监督管理措施仍需执行。

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